做一個一心一意專注于股市的人!

呵呵呵…76歲資本大佬違規買賣自家股票倒虧10億!被罰2700萬!還被證監會終身禁入!

26 05月
作者:無痕閱盤|分類:股海風云|標簽:四環生物 法律 股票 證監會 財經


真是看呆各位股民,A股上市公司四環生物實控人陸克平栽了!2014年起,陸克平利用13個證券賬戶和2個權益工具,通過控制和提供資金,在限制交易期內買賣四環生物股票,并通過上述賬戶在四環生物股東大會上行使表決權!并且在這個“坐莊”過程中虧損近10億!

最終四環生物實控人陸克平被證監會終身禁入,罰2734萬元!真可謂史上最慘“坐莊”!

截止目前,四環生物股價已較今年來高點腰斬。有律師表示:目前已有數位投資者擬起訴四環生物索賠,同時要求陸克平承擔連帶賠償責任。其中有一位投資者擬索賠金額高達146萬元。

呵呵呵…76歲資本大佬違規買賣自家股票倒虧10億!被罰2700萬!還被證監會終身禁入!

01

坐莊五年

隱瞞交易關聯5300萬

證監會網站5月25日更新的一則行政處罰決定書顯示,四環生物涉嫌5年年度報告披露的實際控制人信息存在虛假記載等四項違法事實,證監會對四環生物責令改正,給予警告,并處以60萬元的罰款;四環生物實控人陸克平在限制交易期限內買賣“四環生物”被罰2600萬元,并被采取終身市場禁入措施。其中,陸克平因涉及多項違法,最終合計被罰2734萬元。 

呵呵呵…76歲資本大佬違規買賣自家股票倒虧10億!被罰2700萬!還被證監會終身禁入!

圖片來源:證監會網站

行政處罰決定書顯示,經查明,四環生物、陸克平等人存在以下違法事實:

1、連續五年實控人存虛假記載

證監會查明,自2014年起,陸克平通過控制陸宇等13個證券賬戶及2個權益工具,在 2014 年 2 月 20 日至 2018 年 4 月 11 日交易四環生物股票,同時通過上述賬戶在四環生物股東大會上行使表決權。此外,陸克平還控制一致行動人趙紅等4人賬戶。

陸克平通過使用上述19個涉案賬戶組交易四環生物股票,使其控制的四環生物表決權不斷擴大,具體交易情況為2014年2月20日起買入四環生物股票,2014年2月21日持股數量占四環生物總股本的5%,2016年6月20日持股數量占四環生物總股本的30%,截至2018年4月11日,持股數量占四環生物總股本的39.42%。

證監會認定,陸克平不晚于2014年5月23日成為四環生物實際控制人,且其在2014年5月23日至2018年4月11日期間實際控制四環生物。而四環生物在2014年至2018年年度報告中,均披露“無實際控制人”等關于公司實際控制人的信息存在虛假記載。 

處罰書顯示,截至2018年4月11日,陸克平持股數量占四環生物總股本的39.42%。

2、未按規定披露關聯交易

2014年10月10日,四環生物子公司新疆愛迪新能源科技有限公司(以下簡稱新疆愛迪)與陸克平控制的陽光集團子公司江蘇陽光置業有限公司(以下簡稱陽光置業)簽訂房屋買賣合同,約定新疆愛迪向陽光置業購買陽光敔山灣花園商鋪,交易總價為 5345.56 萬元。    

證監會認定,四環生物及其子公司新疆愛迪與陽光集團及其子公司陽光置業均為陸克平控制的公司,上述交易屬于關聯交易。四環生物未按規定在2014年年度報告中披露上述關聯交易,涉嫌構成信息披露違法的行為。

3、在限制交易期限內違規買賣股票

證監會查明,陸克平及其一致行動人趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌共同持有四環生物股票達 5%及每增加 5%時未履行報告、公告義務,且在限制交易期限內繼續買賣四環生物股票。

呵呵呵…76歲資本大佬違規買賣自家股票倒虧10億!被罰2700萬!還被證監會終身禁入!

陸克平及其上述一致行動人控制的賬戶在限制交易期限內累計買入6.27億股,累計買入金額43.21億元;累計賣出2.72億股,累計賣出金額19.51億元。 

4、未按規定履行上市公司收購公告和發出收購要約等義務

陸克平及其一致行動人趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌合計持股達 30%未按規定履行上市公司收購的公告、發出收購要約等義務。涉案期間,陸克平及其上述一致行動人控制的賬戶持續交易四環生物,2016年6月20日,其共同持有的四環生物數量占四環生物總股本的比例達30%時未按規定履行上市公司收購的公告、發出收購要約等義務,且在2016年6月20日后仍持續交易四環生物,總體為凈買入。

02

買賣自家股票虧損10億

被罰2734萬、終身市場禁入

據此前上游新聞報道顯示,四環生物前身為江蘇三山事業股份有限公司,是江蘇省第二家上市公司,同時也是“股市第一家暫停的上市公司”。1998年被收購后,該公司正式更名四環生物,正式進入醫藥行業。

自2014年起,四環生物一直對外宣稱“公司股權分散,不存在控股股東和實際控制人”,缺失實際控制人的上市公司。直到2019年9月23日,四環生物發布《關于收到行政處罰及市場禁入事先告知書的公告》后,其實際控制人,75歲的江蘇富豪陸克平身份被曝光。

在《關于收到行政處罰及市場禁入事先告知書的公告》中提到,2014年起,陸克平以擴大其控制的四環生物股東大會表決權數量為目的,利用13個證券賬戶和2個權益工具,通過控制和提供資金,由這13個證券賬戶和2個權益工具在2014年2月20日至2018年4月11日,交易四環生物股票,并通過上述賬戶在四環生物股東大會上行使表決權。而這13個證券賬戶中,還包括陸克平的兒子和妻子。

證監會因此認定,陸克平不晚于2014年5月23日便已成為四環生物實際控制人。四環生物在該時間段年度報告中披露“無實際控制人”等信息存在虛假記載。

2019年11月20日證監會應陸克平等人要求舉行了聽證會,聽取了上述當事人及其代理人的陳述和申辯。陸克平提出四點申辯意見如下:

其一,陸克平知悉的四環生物經營信息來源于其配偶、前十大股東之一的郁某芬,不應因其知悉四環生物經營信息推斷其為實際控制人,且四環生物高級管理人員的任命是由董事長孫國建認可、推薦,與陸克平無關,相關人員指認其為實際控制人與事實不符;

其二,陸克平是為公司利益從事涉案行為,最終投資虧損近10億,且積極配合調查,其并無違法的故意,主觀惡性輕;

其三,華某等人并非陸克平一致行動人,應將其交易金額剔除;

其四,對限制期內交易的行為,應適用2005年《證券法》第一百九十三條,而非第二百零四條。

關于陸克平的申辯意見,證監會沒有予以采納,相關認定為:

 其一,陸克平控制表決權超過30%、陽光集團有四環生物經營和財務資料、涉案人員指認等證據足以證明陸克平為四環生物實際控制人,其提交的證據及申辯意見與現有證據相矛盾且未形成完整證據鏈,依法不予采信;其二,陸克平所述為公司利益增持、積極配合調查、投資虧損等申辯意見不構成免責理由;其三,對陸克平收購上市公司過程中未按規定披露信息及限制期內交易的行為,依據2005年《證券法》第二百零四條對其予以處罰,并無不當。綜上,證監會對陸克平的意見不予采納。

最終,針對陸克平及其一致行動人在限制交易期限內買賣“四環生物”的行為,對相關人員責令改正,給予警告,并處以 3000 萬元罰款,其中對陸克平處以2600萬元罰款。陸克平因涉及多項違法,最終合計被罰2734萬元。

證監會同日更新的市場禁入決定書顯示,決定對陸克平采取終身市場禁入措施。

03

四環生物領頂格罰單

有股民擬索賠146萬元

4月27,四環生物便發布《關于收到行政處罰決定書、市場禁入決定書及結案通知書的公告》,盡管次日發布的2020年一季報中業績尚好,但近日股價依舊低位震蕩。

呵呵呵…76歲資本大佬違規買賣自家股票倒虧10億!被罰2700萬!還被證監會終身禁入!

根據《證券法》與2003年1月9日最高人民法院《關于審理證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的若干規定》的規定,上市公司因虛假陳述受到證監會、財政部等行政處罰(或人民法院生效刑事判決),權益受損的股民可以向有管轄權的法院提起民事賠償訴訟,投資損失包括投資差額損失、印花稅、傭金及利息,以維護自己的合法權益。

因此,不少因買賣四環生物利益受損的股民開啟了索賠渠道。據澎湃新聞,浙江裕豐律師事務所厲健律師表示,證監會依據《證券法》對四環生物給予60萬元罰款,已屬頂格處罰,充分表明信披違法情節嚴重。根據司法解釋,上市公司等因信息披露違法被證監會處罰,受損投資者可以依法起訴索賠,索賠范圍包括投資差額、傭金、印花稅和利息損失。

“證監會立案公告一年后,正式處罰終于公布,我們正在積極準備首批起訴材料,4位投資者來自浙江、安徽、廣東等地,擬起訴四環生物索賠約300萬元,同時要求陸克平承擔連帶賠償責任。其中,有一位安徽投資者擬索賠金額高達146萬元?!?/strong>

本文綜合自:中國基金報、中國證券報、澎湃新聞等。

瀏覽2209 評論0
返回
目錄
返回
首頁
格力電器還會有春天嗎?寫在離開格力第十年! 這是在打豐胸針嗎?

發表評論

◎歡迎參與討論,請在這里發表您的看法、交流您的觀點。

版權所有:威海無痕閱盤計算機服務工作室 2020 海龜社區 無痕閱盤 滬ICP備15001887號-1 sitemap
Powered by Z-BlogPHP Themes by yiwuku.com
上学帮如何赚钱 管家婆三肖二码免费 腾讯分分彩app下 深圳风采开奖 云南快乐10购买 炒股秘籍 体彩排列三连线专业版 广西快三是官方彩票吗 河南快赢481预测号 网易理财平台官网 甘肃体彩十一选五任三